niusouti.com

从反洗钱工作平台中抽取出的可疑交易,应直接上报,不需进行人工复核。()此题为判断题(对，错)。

题目
从反洗钱工作平台中抽取出的可疑交易,应直接上报,不需进行人工复核。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.关于可疑交易季度回顾,检查要点包括但不限于:()A、是否每个工作日跑《可疑交易查询报表》，并做好相应的分析记录工作B、周回顾报表是否每周五跑一次，且跑出的数据是否与每天跑出的可疑交易查询报表匹配C、分公司上报可疑交易的上报及审批时效是否符合制度要求D、是否由另一初审以外人员对初核结果进行了复核并记录了复核结果

2.从本机构业务系统中抽取出的对于可疑交易报告，应直接上报，不需进行人工复核。()

3.主要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。()

4.目前营运是如何实现可疑交易监测的?()A、分公司营运反洗钱岗每个工作日跑一次“可疑交易查询报表”，导出系统监测数据，并对跑出来的所有数据进行人工核查及有效识别，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报B、在业务受理过程中，通过人工识别发现异常可疑交易，并在“审核日志”完整记录核查结果，判断为可疑交易的，自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报C、由初核人员以外人员对上述审核日志的初核结果进行100%复核，并完整记录复核结果D、系统跑出来后无需人工分析即上报

更多“从反洗钱工作平台中抽取出的可疑交易,应直接上报,不需进行人工复核。() ”相关问题

  • 第1题：

    《反洗钱法》规定，银行应及时上报()报告。

    A、大额交易报告

    B、大额现金交易报告

    C、大额转账交易报告

    D、可疑交易报告


    本题答案：A, D

  • 第2题：

    在反洗钱工作中,交易发生网点应负责()工作。

    A、电子银行大额交易的补录

    B、电子银行可疑交易甄别

    C、电子银行可疑交易上报

    D、电子银行可疑交易补录


    参考答案：ABD

  • 第3题：

    反洗钱合规部门及其负责人应就可疑交易是否应该上报充分表达自己的意见或有权决定是否上报可疑交易。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第4题：

    只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    各分支机构对于经分析判断，属于应该手工上报的可疑交易和可疑行为，应保证同时通过系统生成案例上报至反洗钱监测分析中心。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    反洗钱合规部门及其负责人应就可疑交易是否应该上报充分表达自己的意见或有权决定是否上报可疑交易。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定反洗钱管理部门专岗人员接到可疑交易报告后，应立即组织可疑交易分析调查，有合理理由认为客户具有洗钱嫌疑的，应在交易发生后的（）个工作日内，在反洗钱工作平台中人工新增可疑案例并上报处理

    • A、10
    • B、5
    • C、3
    • D、2

    正确答案:A

  • 第8题：

    对符合可疑交易报告标准，但未能通过系统批量采集的可疑交易，主要由人工进行识别，并于发现可疑交易后的（）个工作日内，在反洗钱监控系统中录入可疑交易报告。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、8

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    金融机构应完善可疑交易报告（）工作流程，对拟报送的可疑交易报告进行分析和甄别。
    A

    人工识别

    B

    自动筛选

    C

    系统识别

    D

    自动上报


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定反洗钱管理部门专岗人员接到可疑交易报告后，应立即组织可疑交易分析调查，有合理理由认为客户具有洗钱嫌疑的，应在交易发生后的（）个工作日内，在反洗钱工作平台中人工新增可疑案例并上报处理
    A

    10

    B

    5

    C

    3

    D

    2


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    反洗钱合规部门及其负责人应就可疑交易是否应该上报充分表达自己的意见或有权决定是否上报可疑交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    案例处理是指对反洗钱系统生成的()综合分析后,进行排除或上报操作。

    A、大额交易

    B、可疑交易

    C、可疑案例

    D、大额交易和可疑交易


    答案：C

  • 第14题：

    只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行,而无须进行人工分析和筛查。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第15题：

    金融机构应完善可疑交易报告（）工作流程，对拟报送的可疑交易报告进行分析和甄别。

    • A、人工识别
    • B、自动筛选
    • C、系统识别
    • D、自动上报

    正确答案:A

  • 第16题：

    一线柜员、客户经理、业务部门需加强（）线索等反洗钱工作信息的上报，建立多维度的可疑交易报告体系。

    • A、现金交易
    • B、转账交易
    • C、大额交易
    • D、可疑交易

    正确答案:D

  • 第17题：

    只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    涉及犯罪线索的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地（）上报重点可疑交易报告。

    • A、华夏银行
    • B、反洗钱监督机构
    • C、银监局
    • D、人民银行

    正确答案:D

  • 第19题：

    对于反洗钱工作，严禁不及时报告大额可疑支付交易，对发生大额可疑支付交易的账户进行（）。

    • A、严密监控
    • B、重点关注
    • C、上报处理
    • D、特别监控

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    在反洗钱工作中，交易发生网点应负责（）工作。
    A

    电子银行大额交易的补录

    B

    电子银行可疑交易甄别

    C

    电子银行可疑交易上报

    D

    电子银行可疑交易补录


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对符合可疑交易报告标准，但未能通过系统批量采集的可疑交易，主要由人工进行识别，并于发现可疑交易后的（）个工作日内，在反洗钱监控系统中录入可疑交易报告。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    8


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    涉及犯罪线索的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地（）上报重点可疑交易报告。
    A

    华夏银行

    B

    反洗钱监督机构

    C

    银监局

    D

    人民银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容