问题:压力测试结果显示潜在风险超过期货公司承受能力的,期货公司应当采取有效措施,及时( ),将风险控制在可承受范围内。...
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问题:期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,( )。[2012年11月真题]...
问题:期货交易内幕信息知情人员的下列( )行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。...
问题:期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()...
问题:期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?()...
问题:以下不属于,期货交易所履行职责引起的商事案件的是()。...
问题:总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报...
问题:中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。...
问题:对于洗钱罪,情节严重的,处3年以上7年以下有期徒刑,并处洗钱数额5%以上10%以下罚金。()...
问题:期货公司内部员工应当取得期货投资咨询业务从业资格。( )...
问题:单选题因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A 1B 3C 5D 10...
问题:期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持()原则。...
问题:期货投资者保障基金是在( )严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿...
问题:以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有( )。[2012年11月真题]...
问题:某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,下列关于事业单位进行期货交易的表述中,正确的是()。...
问题:内幕信息的知情人员,是指由于其(),能够接触或者获得内幕信息的人员。...
问题:下列与保护投资者权益有关的制度中,表述正确的是( )。...
问题:期货公司与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量,情节严重的,可处以()...
问题:期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的,可以()。...
问题:中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。()...