问题:未按要求履行报备程序并取得()同意,咨询机构不得在证券节目中播出电话、传真、短信及网址等联络方式。A、节目所在地证监局B、注册地证监局C、机构所在地证监局D、证监会...
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问题:发生巨额退出时,管理人可采用的方式包括()A、全额退出B、部分顺延退出C、不受理退出申请D、结束产品...
问题:《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任...
问题:开办深交所报价回购业务的客户为以下哪些?()A、开立深圳股东卡B、开立上海交易所股东卡C、开立深交所封闭基金账户的客户D、开立上交所封闭基金账户的客户...
问题:中信建投策略精选的开放安排为()A、存续期内不开放B、每月3号开放,非工作日顺延C、每周最后一个工作日开放D、不定期开放...
问题:首个封闭期结束后,汇享财富的开放安排为()A、每月开放B、每三个月开放C、每年开放D、不定期开放,公告确定...
问题:单个客户参与集合资产管理计划的金额下限为()。A、5万B、10万C、100万D、无下限要求...
问题:客户参与定向资产管理业务,可以委托的资产类型包括:()A、现金B、股票C、债券D、证券投资基金份额...
问题:合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖区内营业部存在合规风险隐患,须及时与()进行沟通,A、该机构员工B、该机构负责人C、客服主管D、销售主管...
问题:基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息,包括()A、公开出版资料B、宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料C、基金经理路演ppt文件D、电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通讯资料...
问题:下列可以作为深交所报价回购业务质押物的有()A、现金B、深交所债券C、基金份额D、深交所认可的其他资产...
问题:专项资管计划委托人,在财产委托期间,不得有以下行为()。A、委托来源不当的资产从事洗钱活动B、要求资产管理人减免管理费C、要求资产管理人承诺收益D、要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合...
问题:证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务,应当根据产品或服务的性质和特点,了解以下信息:()。A、发行人的基本信息B、是否依法发行或提供C、期限、锁定期、提前终止的可能性、终止条件等D、产品投资收益率...
问题:法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映()A、合规人员的利润贡献情况B、合规人员的合规风险管理水平C、所辖机构的合规风险控制状况D、合规人员的销售任务完成情况...
问题:集合计划投资主办人发生变更的,证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露,并()A、向中国证监会报告B、向中国证券业协会报告C、向住所地中国证监会派出机构报告D、向住所地中国证券业协会派出机构报告...
问题:下列资产中,可作为定向业务委托资产的包括()A、银行存款B、股票C、基金D、权证...
问题:客户账户开立前,证券公司应当()A、指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容,并将风险揭示书交由客户签字B、按规定履行投资者教育职责,客户委托他人代理开户的,证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育C、了解客户情况,对客户风险承受能力进行评估,履行适当性管理义务,并将评估结果以书面或电子方式记载和保存D、对客户进行客户回访...
问题:近年来,一些证券公司采取()方式侵害了投资者合法权益,扰乱了市场竞争秩序。A、以低于成本的证券交易佣金水平、“零佣金”等方式招揽客户B、在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准C、向客户承诺证券买卖收益或赔偿证券买卖损失D、贬低同行、进入同行营业场所劝导客户等违法违规和不正当竞争手段...